ISO27001认证审核一：文件审核

ISO/IEC27001信息安全管理体系

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发布时间： 2019-04-15 10:26:14

　　文件审核 ISO27001信息安全管理体系文件审核的目的是评价组织是否按GB/T22080—2016/ISO/IEC27001：2013的要求建立了文件化的信息安全管理体系；所建立的信息安全管理体系文件对组织的ISMS是否充分和适宜，是否符合ISO27001标准的要求，并进行了有效的发布和分发控制；组织是否有效地进行了体系文件培训，相关人员是否真正理解和贯彻了体系文件的要求。尽管体系文件全面描述了组织的ISMS体系，基于体系文件的审核几乎涉及标准要求的全部内容，还需要另外三条脉络作为补充。

　　ISO27001信息安全管理体系文件审核是初次认证两个阶段都需要进行的工作，但是文审工作应该在第一阶段完成。

　　ISO27001信息安全管理体系体系文件审核主要包括：

　　1．ISO27001信息安全管理体系文件控制的审核检查是否按GB/T22080—2016/ISO/IEC27001：2013要求建立了体系文件；是否有规范的记录格式和记录要求；是否按文件控制要求正式发布了相关文件等。要注意纸质文件和电子文件控制要求的差异，以及电子文件是否存在不同的文件控制系统。实际上，文件控制检查的关键是判断文件的完整性是否在文件生成、发布、修订、再发布中得到了保持。另外，表明文件发布、使用状态的文件发布控制清单通常是必须的。

　　2．ISO27001信息安全管理体系文件内容和实施情况的审核对组织按照GB/T22080—2016/ISO/IEC27001：2013条款建立的文件的内容进行检查，对其实施情况进行追踪。审核员需要先理解这些文件的内容，进而验证其实施情况，特别是那些能够体现ISMS运行效果的证据，以便评价文件的可用性、充分性、适宜性，这也是体系文件审核的重点。需要重点关注的文件包括：

　　(1) 描述方针、目标、范围、组织的信息安全定义等的文件。

　　这些是整个审核的关注焦点。

　　(2) 文件/记录控制程序、内部审核/管理评审程序、预防与纠正措施程序、有效性测量程序等。

　　需要检查这些程序的可用性和实施情况。

　　(3) 适用性声明。

　　检查适用性声明的完备性，梳理控制措施与体系文件、技术措施、体系范围及安全要求与期望的关系，判断控制措施及其删减的合理性。

　　(4) 规程和规范操作类文件。

　　检查文件的可操作性和应用情况，需要注意的是应结合审核过程验证控制措施的有效性。

　　(5) 安全职责分配。

　　检查是否建立了ISMS安全职责分配表，是否定义了信息安全管理体系建立、实施、运行、监视、评审、保持和改进所需的信息安全职责，是否将所有职责落实到具体岗位和人员身上。

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